對于想要進入證券業(yè)工作的人來說，考過相應的證券從業(yè)考試是非常有必要的，在這之后，可以通過所在機構申請執(zhí)業(yè)證書，正式執(zhí)業(yè)。不過取得執(zhí)業(yè)證書之后并不是一勞永逸的事情，那么，證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎?流程是什么呢?
一、證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢；證券業(yè)協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。
依據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，證券業(yè)協(xié)會對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢；證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。
依據(jù)《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，證券業(yè)協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。
二、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么
(一)一般從業(yè)人員年檢的主要流程：
1、個人填寫年檢申請表；
2、機構審核，并將年檢結果在本機構進行內(nèi)部公示；
3、各機構年檢結果通過我會網(wǎng)站進行外部公示；
4、我會公告年檢結果。
(二)證券經(jīng)紀人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；
3、證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。
(三)保薦代表人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過我會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；
3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。
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